「金融商品の販売等に関する法律」第9条に基づく勧誘方針について

2019年8月5日
グッゲンハイムパートナーズ株式会社

当社は、お客様に金融商品の販売等に係る勧誘を行うに際して、以下の方針を遵守いたします。

１．勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項

• 当社は、お客様の資産運用規模、資産運用目的、資産運用方針等を十分把握するとともに、資産運用に関する知識、経験等に照らして、運用内容やリスク内容の説明を書面の交付等によって適切に行うよう努めます。

2．勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項

• 当社は、電話での勧誘はお客様の都合を考慮すると共に、訪問での勧誘はできる限り事前にお約束の上で行うようにし、お客様にご迷惑をおかけする時間帯には行いません。
• 当社は、広告・宣伝等の表示についてコンプライアンス担当者が必ず内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております

3．その他勧誘の適正の確保に関する事項

• 当社は、社内研修により、役職員が知識を取得し、関係法令を遵守するよう努めます。
• 当社は、金融商品取引法等法令並びに日本投資顧問業協会や日本証券業協会の諸規則を遵守 し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。

以　上